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西安产权交易中心
拍卖机构会员管理办法(试行)
(西产发〔2009〕10号)
 
    为了加强拍卖会员管理,明确会员的权利、责任和义务,特制定本办法:
    第一条 拍卖会员依据本办法规定享受权利,承担义务。
    第二条 本办法所称会员是指依法设立并符合规定条件,经西安市国有资产监督管理委员会(以下简称“市国资委”)确认,由西安产权交易中心(以下简称“中心”)监督管理,从事企事业资产拍卖及“中心”委托的交易项目的拍卖机构。
    第三条 本办法所称资产,主要包括企业的机械设备、房屋及建筑物、在建工程、存货等。其中,存货是指企业积压的原材料、半成品、产成品等。
    第四条 申请会员资格的拍卖机构,应当具备以下条件:
    (一)经工商行政管理部门登记注册,取得经纪机构资格,其注册资本不少于500万元人民币;
    (二)具有拍卖行业协会A级拍卖资质认定;
    (三)具有政府或有关部门认定的特殊拍卖职能;
    (四)拥有国家注册拍卖师、评估师、会计师等专业技术人员,须持有中国拍卖行业协会颁发的资格证书;
    (五)具有良好的商业信誉,过去三年无违法违规行为;
    (六)有固定的业务场所和相应的通讯及其他信息传递设施;
    (七)有健全的内部管理制度;
    (八)符合“中心”规定的其他条件。
    第五条 申请会员资格的拍卖机构,应向“中心”提交以下文件和证明材料;
    (一)会员资格申请报告;
    (二)企业法人营业执照副本(复印件);
    (三)拍卖行业资质证书(复印件);
    (四)从业人员的资格证书(复印件);
    (五)累计拍卖成交额及历年主要业绩;
    (六)企业章程;
    (七)“中心”要求提供的其他文件。
    第六条 “中心”在收到本办法第五条规定提交的全部文件和证明材料后3个工作日内进行审查做出其会员资格合格与否的决定,并发放入会通知书。
    “中心”对具备会员资格者在申请机构依本办法第十四条、第十五条规定缴纳相关费用后5 个工作日内,向其颁发《西安产权交易中心会员证书》。
    第七条 对会员资格实行年检登记制度。年检登记时间为每年的4 月 15日至4月30日。会员应在年检时向“中心”提供如下文件、资料:
    (一)“中心”统一印制《年检登记表》;
    (二)经工商行政管理部门年检的上一年度《营业执照》(审核副本留复印件,加盖公章);
    (三)拍卖行业管理部门年检证明(复印件加盖公章);
    (四)“中心”要求提供的其他必备证明文件。
    第八条 会员如发生以下情形时,应在一个月内向“中心”办理备案:
    (一)企业章程变更;
    (二)增加减少注册资本;
    (三)名称、住所变更;
    (四)分立、合并或股权变更;
    (五)法定代表人、主要业务负责人变更;
    (六)其他须向“中心” 备案的事项。
    第九条 会员需退会的,必须经“中心”批准后通过转让席位的方式进行。
    会员转让其会员席位应向“中心”递交书面转让申请,详细说明转让的原因、方式、时间及受让人的情况。经“中心”审查认为受让人符合本办法规定条件的,由受让人正式提出申请,“中心”在15个工作日内批准其会员席位的转让。
    第十条 会员可以在“中心”委托下从事下列业务:
    (一)市国资委以文件形式要求进场交易的企业资产;
    (二)企业改制中经市国资委批准核销并委托“中心”处置的资产;
    (三)委托“中心”处置的破产企业的资产;
    (四)其他经“中心”委托的交易项目。
    第十一条 拍卖业务的具体操作:
    (一)凡由西安市国资委批准的国有资产交易项目必须严格按市国资委发[2006]90号文件执行。
    (二)“中心”委托给会员的业务需进入摇号程序,严格按照“中心”《拍卖业务摇号操作程序》或其他方式确定拍卖机构,并与“中心”签订《委托拍卖协议书》;
    (三)由会员方自行联系并与本中心合作的业务不参加摇号,但需与“中心”签订《协议书》确定相关事项后,方可进入拍卖程序。
    (四)由“中心”与拍卖机构共同发布拍卖公告;(公告由“中心”统一编号)
    (五)拍卖成交后,由拍卖机构出具《拍卖成交确认书》。
    (六)拍卖机构出具《拍卖成交确认书》后,“中心”出具《产权交易确认书》。
    第十二条 “中心”会员享有以下权利:
    (一)在“中心”委托下从事相关业务;
    (二)对“中心”开拓的新业务享有优先参与权;
    (三)有通过会员大会对会员管理制度及日常业务相关事宜进行提议和表决的权利;
    (四)依据本办法转让会员席位的权利;
    (五)依据相关规定收取佣金的权利。
    第十三条“中心”会员应当履行下列义务:
    (一)遵守国家和本市产权交易相关政策、法规和规章;
    (二)不得擅自操作第十条所规定的业务;
    (三)维护产权交易各方的合法权益,对交易中不宜公开的事项予以保密;
    (四)按“中心”规定缴纳席位费、年费等有关费用;
    (五)在交易业务中接受“中心”的监督和管理。
    第十四条 会员席位费五万元。获准成为“中心”会员的拍卖机构,须在接到入会通知书后五个工作日内,向中心交纳席位费。
    第十五条 会员年服务费暂不收取。
    第十六条 根据市场发展状况,“中心”有权对席位费、会费进行调整。
    “中心”对费用的调整,仅约束调整之后产生的“中心”与会员之间的收、缴费用关系;对费用调整之前“中心”已经收取会员缴纳的费用,不予调整或追缴。
    第十七条 凡经“中心”委托的拍卖项目(包括“中心”委托拍卖项目和会员自行联系拍卖项目),“中心”按佣金比例30%向会员收取管理费用;
    第十八条 “中心”会员在从事拍卖业务过程中,有下列行为之一的,“中心”将按有关规定,视其情节轻重程度给于限制交易、终止交易、取消会员资格等处罚:
    (一)未按规定时间进行会员年检登记的;
    (二)会员年检未通过,需要进行整改的;
    (三)会员单位发生重大变更,导致其业务能力不符合“中心”要求的;
    (四)会员与委托方发生纠纷,委托方书面申诉,经核证属实的;
    (五)未及时足额缴纳会员应交各项费用,经“中心”通知仍未缴纳的;
    (六)因自身原因,不能完成正常业务,影响拍卖业务正常进行的;
    (七)提供虚假凭证或交易文件,披露虚假信息的;
    (八)采取胁迫、欺骗、贿赂和恶意串通等手段,促成或妨碍交易的;
    (九)在“中心”交易场所外进行国有企业资产拍卖的;
    (十)未经“中心”同意,擅自对本办法第十条、第十一条规定进行操作的。
    第十九条 本办法自2009年7月1日起试行。
 
 
 
 
                                                                    二○○九年六月三日
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